Service

Compliance Services Malta

Malta-basierte Unternehmen in regulierten und nicht-regulierten Sektoren müssen strenge Compliance-Pflichten nach EU- und maltesischem Recht erfüllen. DW&P bietet umfassende Compliance Services – von AML/KYC-Rahmenwerk-Implementierung und Sanktionslisten-Screening bis zur laufenden Risikobewertung und regulatorischen Berichterstattung.

Compliance Services Malta gehört zur Phase Betreiben und bedient internationale Unternehmen, die regulatorischen Pflichten in Malta und der EU unterliegen.

Compliance Services Malta: Kernfakten

AML-Rahmenwerk
5. EU-Geldwäscherichtlinie, in maltesisches Recht umgesetzt (PMLFTR)
KYC-Anforderungen
Customer Due Diligence – Standard, vereinfachte und verstärkte CDD
Sanktionslisten-Screening
EU & internationale Listen, laufendes Monitoring und Screening
Risikobewertung
Business Risk Assessment, Pflicht für alle Subject Persons

Compliance Services Malta: Unsere Leistungen

Sanktionslisten-Screening

  • Prüfung von Aktionären, Direktoren und Unternehmen gegen internationale Sanktionslisten
  • EU- und internationale Sanktionsdatenbanken
  • Laufendes Monitoring und Re-Screening

Negative-News-Recherchen (Adverse Media)

  • Analyse öffentlicher Datenbanken und Medienquellen zu Personen und Unternehmen
  • Reputationsrisiko-Bewertung

PEP-Analyse

  • Identifikation politisch exponierter Personen
  • Ableitung konkreter Handlungsempfehlungen für PEP-Beziehungen
  • Verstärkte Sorgfaltsprüfung wo erforderlich

Risikobewertung

  • Bewertung von Länder-, Geschäfts- und Transaktionsrisiken nach geltenden Standards
  • Kunden-Risikoprofilierung
  • Periodische Risikoneubewertung und Aktualisierung

Dokumenten- und Identitätsprüfung

  • Prüfung von Ausweisdokumenten auf Echtheit, Manipulation und Vollständigkeit
  • Identifikation wirtschaftlich Berechtigter (Beneficial Ownership)
  • Aufbewahrungssysteme und Protokolle

Analyse der Mittelherkunft (Source of Wealth & Funds)

  • Sammlung und Prüfung relevanter Nachweise zur Source of Funds und Source of Wealth
  • Dokumentation für revisionssichere Compliance-Akten