Compliance Services Malta

Im Geschäftsleben dreht sich in der Regel alles um Vertrauen und Glaubwürdigkeit. Deshalb sollte jedem bewusst gemacht werden, mit welcher Gegenpartei er in Kontakt und mit wem er in Verbindung treten wird. Dies ist manchmal eine Verpflichtung, die von der Bank oder Ihrem potenziellen Vertragspartner auferlegt wird. All dies ist Teil des Know-Your-Customer (KYC)-Prozesses. Damit verbunden ist das Thema der Customer Due Diligence. Dabei handelt es sich um eine ständig wachsende (und manchmal belastende) Anforderung, die in den meisten Geschäftsbeziehungen anzutreffen ist – besonders, wenn es sich um lizenzierte Unternehmen handelt!

Wir bei DWP Dr. Werner & Partner verfügen über die Werkzeuge und das Fachwissen, um ganzheitliche Hintergrundüberprüfungen von Unternehmen und Personen durchzuführen, die für Sie von Interesse sein könnten, oder, wie bereits erwähnt, um diese Prüfungen auch für Angelegenheiten durchzuführen, die Ihr eigenes Unternehmen betreffen könnten. Das Ergebnis ist eine Akte, die aus den verschiedenen Business Intelligence- und professionellen Nachforschungs-möglichkeiten, zu denen wir Zugang haben, er- und zusammengestellt wurde.

Zu Ihrer Klarstellung: DWP Dr. Werner & Partner kann Personen / Organisationen gegen eine Liste von bis zu 48.000 Datenbanken prüfen. Gleichzeitig haben wir auch Zugang zu Crimewatch- und Sanktionslisten sowie zu professionellen Analysten, die Ad-hoc-Screenings durchführen. Dies bedeutet nicht notwendigerweise, dass Sie Geschäftspartner „ausspionieren“. Vielmehr handelt es sich meist nur um eine geordnete Zusammenstellung und Speicherung von Daten gemäß aktueller Gesetzgebung und Anforderungen – basierend auf unserer Erfahrung in diesem Bereich.

Meistens verlassen sich die Klienten (sofern sie selbst Betroffene sind) auf unser Wissen und unsere Erfahrung, wenn es darum geht, ihnen dabei zu helfen, einen umfassenden Rahmen für eine ausreichende Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften zusammenzustellen – entsprechend der gesamten AML/CFT-Gesetzgebung. Unser Leitfaden wird auch in Bezug auf alle DSGVO-Bestimmungen und Aufzeichnungspflichten herausgegeben – unter Berücksichtigung der neuesten Aktualisierungen gemäß der 5. AML-Richtlinie. Unser Wissen auf dem Gebiet der Compliance und Due Diligence basiert auf jahrelanger Erfahrung und unablässigem Dazulernen in diesem immer mühseligen und wachsenden Sektor. DWP Dr. Werner & Partner kann Sie beraten, wie Sie eine „Culture of Compliance“ in Ihrer Organisation aufbauen können – und dies, um die größtmögliche Gewissheit zu haben, dass alle von Ihnen angeforderten Informationen vertraulich gespeichert werden.

Die betroffenen Personen sind kontinuierlich einer erhöhten regulatorischen Verantwortung unterworfen, wenn es um die Einhaltung der Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) geht. Solche Gesetze und Vorschriften müssen von einer Vielzahl von betroffenen Personen befolgt werden, die in der Regel an einer Reihe von Aktivitäten beteiligt sind, wie z.B. Fusionen und Zukäufen, Firmenübernahmen, Ernennung neuer Direktoren und Änderungen in den Aktionärsstrukturen, um nur einige zu nennen.

Das Compliance-Service wird angeboten, um zu gewährleisten, dass solche Parteien die lokalen AML-Verpflichtungen vollständig einhalten. Dieses Service umfasst die Analyse aller Direktoren, aller Aktionäre, aller Unternehmenseinheiten, des Zwecks und der Art des Geschäfts, der Quelle der in der Transaktion verwendeten Gelder sowie der Vermögensquelle der letztendlichen wirtschaftlichen Eigentümer (ultimate beneficial owner – UBO), die Analyse der damit verbundenen rechtlichen Risiken, Sanktionsprüfungen und andere Formen der Analyse, die die Einhaltung der AML-Vorschriften insgesamt gewährleisten.

In dieser Hinsicht könnte jede betroffene Person, die die lokalen AML-Gesetze und -Vorschriften nicht einhält, einer Reihe von Geldstrafen und Bußgeldern sowie der Veröffentlichung Ihres Namens der betroffenen Person auf den Websites der lokalen Behörden ausgesetzt sein, was zu finanziellen, rechtlichen, betrieblichen und Reputationsrisiken und -schäden führen könnte.

Wir bei DWP Dr. Werner & Partner sind uns der Auswirkungen einer Nichteinhaltung bewusst, und unsere internen Experten helfen Ihnen, sich durch alle Anforderungen zu navigieren, die für eine vollständige und transparente Einhaltung der AML-Vorschriften erforderlich sind.

Was unsere Services inkludieren

  • Sanktionslisten-Prüfungen von Aktionären, Direktoren und Unternehmenseinheiten;
  • Recherchen zu Aktionären, Verwaltungsräten und Unternehmenseinheiten, besonders hinsichtlich der Frage, ob negative Informationen vorliegen;
  • Analyse, ob ein Verwaltungsratsmitglied oder Aktionär nach den lokalen Richtlinien als politisch exponierte Person (PEP) qualifiziert ist und wie mit Situationen umzugehen ist, in denen PEPs identifiziert werden;
  • Durchführung einer Bewertung des Länder-/Jurisdiktionsrisikos in Bezug auf den Geschäftsfall;
  • Analyse der Ausweisdokumente, um zu beurteilen, ob sie manipuliert oder gefälscht wurden;
  • Sammlung von Informationen und sachdienlichen Unterlagen in Bezug auf die Geld- und Vermögensquelle;
  • Allgemeine Beratung, um die Einhaltung aller lokalen Anti-Geldwäschegesetze und -vorschriften zu gewährleisten;
  • Allgemeine Risikobewertung einer Transaktion und/oder Geschäftsbeziehung und Beratung zur Eindämmung risikoreicher Fälle;
  • Ratschläge über einzuleitende Schritte, wenn bei einer etwaigen Transaktion und/oder Geschäftsbeziehung ein begründeter Verdacht auf Geldwäsche besteht;
  • Beratung zur Identifizierung und Verifizierung von letztendlichen wirtschaftlichen Eigentümern in komplexen Unternehmensstrukturen; Beratung zu den Schritten, die einzuhalten sind, wenn ein begründeter Verdacht auf Geldwäsche bei einer etwaigen Transaktion und/oder Geschäftsbeziehung besteht;
  • Ratschläge zur Durchführung der Transaktionsüberwachung und zur Identifizierung von Situationen und Transaktionen, die einen Verdacht oder Misstrauen erwecken können

Wer von unseren Services profitiert

Personen, die relevante Aktivitäten durchführen. Es handelt sich also um eine sehr breite Auswahl von Klienten. Beispiele für Klienten sind etwa:

  • Unternehmen und Geschäftsinhaber
  • Wirtschaftsprüfer & Buchhalter, die neue Klienten annehmen;
  • Immobilienmakler, die einen Immobilienverkauf oder einen Mietvertrag abschließen;
  • Notare und Rechtsexperten beim Kauf/Verkauf von Immobilien, bei der Verwaltung von Kundengeldern, bei der Eröffnung und Verwaltung von Bankkonten sowie bei der Gründung von Gesellschaften, Trusts, Stiftungen und ähnlichen Strukturen;
  • Nominee-Gesellschaften, die Nominee-Dienstleistungen anbieten;
  • Glücksspielgesellschaften;
  • Natürliche und juristische Personen, die an Fusionen und Zukäufen, Unternehmensübernahmen, der Ernennung neuer Direktoren und der Änderung von Aktionärsstrukturen beteiligt sind;
  • Finanzdienstleister wie Banken, Wertpapierfirmen, VFA-Agenten, Versicherungsgesellschaften usw.

Warum Sie uns für Compliance Services Malta wählen sollten

  1. Wir halten uns ständig auf dem Laufenden über alle regulatorischen Neuigkeiten, Änderungen und Entwicklungen in diesem Bereich – dies stellt sicher, dass unsere Klienten Beratung und Dienstleistungen erhalten, die mit allen aktuellen Vorschriften voll und ganz konform sind;
  2. Mitarbeiter mit langjähriger Erfahrung in den Bereichen Regulatory, Compliance, Legal und AML, die in einer Reihe von verschiedenen Sektoren, sowohl lizenziert als auch nicht lizenziert, tätig sind;
  3. Hochqualifiziertes und gut ausgebildetes Personal mit Wissen und Kenntnis der lokalen Regulierungslandschaft;
  4. Zugang zu mehreren Screening-Datenbanken, die in der Lage sind, sanktionierte Personen, PEPs sowie natürliche und juristische Personen zu identifizieren, über die negative Berichterstattung vorliegt
  5. Einhaltung der lokalen AML-Gesetze, die aus der 5. Anti-Geldwäsche-Richtlinie der Europäischen Union (5. AMLD) umgesetzt werden, wodurch ein europäischer Goldstandard der AML-Compliance gewährleistet wird

Was unseren Mandanten über uns sagen

Schlüsselkontakte für Compliance Services Malta

HUP-040

Malcolm Wallbank

Häufige Fragen zum Thema Compliance Services Malta

Sie sind auf der Suche nach einem Partner für Compliance Prüfungen?

Vereinbaren Sie jetzt ein kostenfreies Erstgespräch

Experten- & Blog-Beiträge zum Thema Compliance Services Malta

Die Bedeutung der AML-Konformität

Mit der Zeit werden die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung immer strikter. Damit steigt für Unternehmen auch die Gefahr, mit diesen nicht mehr konform zu sein. Erfahren Sie mehr hier

Mehr erfahren